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十八屆三中全會(huì)《決定》提出“深化科技體制改革”。近年，北京中關(guān)村在國有企業(yè)、高等院校、科研院所等單位，對(duì)科技人員試點(diǎn)股權(quán)和分紅激勵(lì)，助推科技成果產(chǎn)業(yè)化。近日，財(cái)政部、科技部和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出通知，對(duì)部分符合條件的中央級(jí)事業(yè)單位開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)。通知提出，將科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利完全授予試點(diǎn)單位，試點(diǎn)單位可自主採取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果。

在我國雷達(dá)研究領(lǐng)域，“毛二可”是一個(gè)響當(dāng)當(dāng)?shù)拿?。過去他有個(gè)困擾，他所在的北理工雷達(dá)所，每年產(chǎn)生一大批科研成果，但評(píng)審、發(fā)表論文后，不少成果就鎖進(jìn)櫃子裡。

為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，2009年12月，毛二可院士領(lǐng)銜，北理工雷達(dá)所部分教師在學(xué)校支持下創(chuàng)辦了北京理工雷科電子信息技術(shù)有限公司。近年，北理工雷達(dá)所借助中關(guān)村先行先試鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策措施，推行股權(quán)激勵(lì)等措施，激發(fā)了創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)化。

科技人員現(xiàn)金入股，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

北京理工先進(jìn)技術(shù)研究院常務(wù)副院長戴斌，也是理工雷科的董事長。他從1995年起從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，一度感到很困惑：“過去很多好項(xiàng)目，怎麼一搞產(chǎn)業(yè)化就不行了呢？”學(xué)校過去的電動(dòng)汽車、數(shù)字仿真等科技成果，在北京奧運(yùn)、上海世博等大型活動(dòng)中成功應(yīng)用，但創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益卻很一般。他認(rèn)為，關(guān)鍵在於沒有真正調(diào)動(dòng)科技人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

前些年，北京理工大學(xué)開始探索新型學(xué)科性公司模式。2009年，以北理工雷達(dá)所為基礎(chǔ)，理工雷科公司成立，注冊(cè)資金隻有100萬元。

2011年，在中關(guān)村股權(quán)激勵(lì)政策指引下，經(jīng)工信部批準(zhǔn)，北京理工大學(xué)將作價(jià)600萬元的發(fā)明專利投資到理工雷科。毛二可、龍騰、劉峰等6位核心科技人員，獲得180萬元的股權(quán)激勵(lì)，佔(zhàn)技術(shù)股的30%。

實(shí)行股權(quán)激勵(lì)后，公司注冊(cè)資本增加到2000萬元，學(xué)校持有公司30%的股權(quán)，毛二可為首的技術(shù)、管理團(tuán)隊(duì)又投入現(xiàn)金800多萬元，合計(jì)持股51%，其他戰(zhàn)略投資者持股19%?！靶聶C(jī)制實(shí)現(xiàn)了利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)?！贝鞅笳f，學(xué)校在批準(zhǔn)這家學(xué)科性公司組建時(shí)，要求技術(shù)團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人現(xiàn)金入股，特別是對(duì)獲得股權(quán)激勵(lì)的技術(shù)人員，其現(xiàn)金入股金額原則上不低於所獲股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的數(shù)額。

“鎖在櫃子裡的科研成果”得到了解放

機(jī)制變化使一批“鎖在櫃子裡的科研成果”得到解放，轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品進(jìn)入了市場(chǎng)。

公司研發(fā)的毫米波探測(cè)雷達(dá)遠(yuǎn)距離電力線探測(cè)技術(shù)2005年完成基礎(chǔ)概念研究后就被“養(yǎng)在深閨”。2013年8月，公司重啟項(xiàng)目，3個(gè)月研制完成了2套毫米波探測(cè)雷達(dá)原理樣機(jī)，並交付甲方單位試用。2014年甲方單位已採購4套，並計(jì)劃全年小批採購50套。

成立4年來，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)銷售收入3.5億多元，投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)近5000萬元，開發(fā)了北斗衛(wèi)星導(dǎo)航基帶芯片、終端機(jī)、機(jī)場(chǎng)跑道異物監(jiān)測(cè)雷達(dá)等7項(xiàng)新產(chǎn)品，人員從成立時(shí)的30余人發(fā)展到目前的近400人。

戴斌認(rèn)為，學(xué)校原有科技、財(cái)政、人事等制度一定程度上制約了學(xué)科的發(fā)展，學(xué)科性公司可以緩解不少問題。理工雷科所在的學(xué)科組2012年到校科研經(jīng)費(fèi)達(dá)1.15億元，而學(xué)科組學(xué)校在編人員隻有36人。“如果沒有學(xué)科性公司聘用人員參與，根本不可能承接這麼多任務(wù)?！?/p>

對(duì)國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理仍束縛科技人員的手腳

理工雷科生存發(fā)展的土壤是中關(guān)村。

2009年3月，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)於同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》，第一條提出，“在中關(guān)村科技園區(qū)范圍內(nèi)的高等院校、科研院所中，開展職務(wù)科技成果股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)的試點(diǎn)。在中關(guān)村科技園區(qū)范圍內(nèi)的院所轉(zhuǎn)制企業(yè)以及國有高新技術(shù)企業(yè)中進(jìn)行股權(quán)和分紅權(quán)激勵(lì)改革，對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的科技人員和經(jīng)營管理人員實(shí)施期權(quán)、技術(shù)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、分紅權(quán)等多種形式的激勵(lì)。”

2010年，財(cái)政部、科技部發(fā)布了《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施辦法》。理工雷科成為中央高校首個(gè)獲批實(shí)施科技成果入股股權(quán)激勵(lì)的企業(yè)。

截至2014年上半年，中關(guān)村共有95家單位（項(xiàng)目）的激勵(lì)方案獲得批復(fù)，其中北京市屬單位63家，中央單位32家。按試點(diǎn)單位性質(zhì)劃分，國有企業(yè)37家，高校和科研機(jī)構(gòu)58家。高校中，31家採取科技成果入股方式，27家採取科技成果收益分成方式。不少試點(diǎn)企業(yè)都取得了不俗的業(yè)績。

目前制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙還有不少。核心問題是，目前對(duì)國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，採取與實(shí)物資產(chǎn)、其他無形資產(chǎn)一樣的管理辦法，束縛了校、所及科技人員的手腳，直接影響科技成果的轉(zhuǎn)化。

中關(guān)村管委會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人和相關(guān)院校負(fù)責(zé)人表示，一方面，“國有資產(chǎn)必須保值增值”的要求，與“科技成果轉(zhuǎn)化、高科技產(chǎn)業(yè)具有高風(fēng)險(xiǎn)性”存在矛盾﹔另一方面，成功轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展后，又容易遭遇“當(dāng)初國有無形資產(chǎn)被低估”的質(zhì)疑?！敖ㄗh有關(guān)部門制定專門的國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全程管理辦法，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、處置以及保值增值方面，制定更有效的辦法，為科技成果轉(zhuǎn)化鬆綁?！?/p>

《 人民日?qǐng)?bào) 》（ 2014年11月16日 03 版）